海口市中级人民法院
关于规范院庭（局）长行使审判监督权
和审判管理权的规定（试行）
第一条 为保障主审法官和合议庭依法独立行使审判权,促进院庭（局）长正确履行审判监督管理职责，统一裁判标准，保证案件质效，维护司法公正，提升司法公信力，根据《最高人民法院关于完善人民法院司法责任制的若干意见》、《海南省法院完善司法责任制实施办法(试行))》等相关规定，结合本院审判工作实际，制定本规定。
第二条 本规定所称院庭（局）长包括院长、副院长、审判委员会专职委员、审判（执行）业务部门负责人。
第三条 院庭（局）长行使审判监督权和审判管理权是指院庭（局）长根据法定监督和管理职责，按照法定程序或相关工作程序，对所管理部门的主审法官和合议庭是否依法、正当、高效行使审判权进行监督,对与审判质效相关的事务进行管理。
第四条 院长履行下列审判监督、管理职责：
（一）对审判质效进行全面监督、管理；
（二）决定召开、主持审判委员会会议；
（三）决定召开、主持法官考评委员会会议；
（四）依照法定权限和程序对重大审判程序事项作出决定；
（五）总结审判经验，完善审判（执行）工作机制；
（六）管理与审判工作相关的其他事务；
（七）法律规定的其他职责。
第五条 副院长、审判委员会专职委员履行下列审判监督、管理职责：
（一）协助院长管理其分管部门的相关事项；
（二）提请院长召开审判委员会，参加审判委员会会议；
（三）批准召开、召集法官会议；
（四）接受院长委托，管理与审判工作相关的其他事务。
第六条 庭（局）长履行下列审判监督、管理职责：
（一）落实审判管理制度，对本部门审判质效进行监督、管理；
（二）审核需要报请院长或副院长决定的事项；
（三）组织协调、保障庭审及执行等审判活动；
（四）协助分管院领导管理与审判工作相关的其他事务。
第七条 院庭（局）长不得过问其管理部门以外的案件。
第八条 院庭（局）长行使审判监督权和审判管理权的主要方式包括:
（一）旁听庭审;
（二）听取案件审理情况汇报和评议结果；
（三）开展案件质量评查；
（四）对审判效率进行监督;
（五）依照法律、司法解释规定或根据审判管理工作需要，决定或审批审判、执行工作的相关事项；
（六）对法官进行业务指导;
（七）分析被发回重审、被改判案件；
（八）听取辖区法院意见；
（九）处理各类信访投诉；
（十）其他监督管理方式。
第九条 院庭（局）长的审判监督和管理工作应当严格控制在职责和权限范围内。
对案件监督建议的时间、内容、处理结果等应当在案卷和审判管理办公平台上全程留痕。
第十条 具有下列情形之一的案件，主审法官应当报送院庭（局）长备案:
（一）涉及群体性纠纷，可能影响社会稳定的;
（二）疑难、复杂且在社会上有重大影响的;
（三）上级法院及党委、人大督办的；
（四）当事人信访投诉或媒体炒作，院领导关注的；
（五）与本院或者上级法院的类案判决可能发生冲突的;
（六）有关单位或者个人反映法官有违法审判行为的。
第十一条 除本规定第十条列明的案件外，院庭（局）长对所管理部门正在审理的案件，应当按照一定数量抽查并进行监督。
分管院领导每年抽查分管部门的案件不少于6件，庭（局）长每年抽查所在部门的案件不少于12件。
第十二条 对本规定第十条列明的案件，由主审法官填写《案件备案登记表》报送院庭（局）长；对抽查监督的案件，由院庭（局）长填写《院庭（局）长监督案件登记表》在提出监督时交由主审法官备查。
案件监督应逐级进行，《案件备案登记表》、《院庭（局）长监督案件登记表》逐级报送或提交。
第十三条 对本规定第十条列明的案件，主审法官应当及时将案件情况、审理进度或评议结果报送院庭（局）长备案。
第十四条 院庭（局）长对抽查案件的监督，可以根据需要采取听取汇报、旁听庭审、提交专业法官会议或审委会讨论等方式进行。
监督过程以及院庭（局）长的监督指导意见应当记录在《院庭（局）长监督案件登记表》中。
第十五条 案件审结后，院庭（局）长和主审法官应当分别对《案件备案登记表》或《院庭（局）长监督案件登记表》进行签名确认，复印一式二份，原件存入副卷，复印件送审管办备查。
第十六条 院庭（局）长应当不定期抽查和旁听庭审，及时对庭审情况进行点评，点评记录报送审管办备案。
分管院领导每年旁听分管部门的庭审不少于2次，庭（局）长每年旁听所在部门的庭审不少于6次。
第十七条 庭（局）长每月应当召开业务研讨会不少于一次，重点研究审判（执行）工作中遇到的疑难问题，以及对被发回重审、被改判案件进行分析讲评。分管院领导根据需要可以列席业务研讨会。
第十八条 院庭（局）长应当认真履行审判流程管理职责，加强对案件审理进度的事中监督，严格延长审理期限或执行期限的报批，及时督促法官在审限内结案。对审判管理部门通报中反映的问题，应当及时对相关责任人进行谈话提醒，责令限期整改。
第十九条 实行院庭（局）长谈话提醒制度，按照纪检监察部门的相关规定执行。
第二十条 合议庭和主审法官应当按照规定主动接受监督。因故意或者重大过失，对应当报备的案件而没有报备或者没有认真对待院庭（局）长的监督指导意见，导致裁判错误并造成严重后果的，依照有关规定严肃处理。
第二十一条 院庭（局）长应当自觉履行监督、管理职责，做到监督不缺位、监督不越位、监督必留痕。
院庭（局）长因故意或者重大过失，怠于行使或者不当行使审判监督权和审判管理权，导致裁判错误并造成严重后果的，依照有关规定应当承担监督责任。
第二十二条 本规定由本院审判委员会负责解释。
第二十三条 本规定自下发之日起试行。
建议报备案件类型
根据本《规定》第十条规定的情形，除主审法官认为复杂、疑难或有重大影响的案件之外，以下类型（或情形）的案件，也可以主动报院庭（局）长备案。
一、刑事案件
1.拟免予刑事处罚、暂予监外执行的案件；
2.涉外国人犯罪的案件;
3.新类型案件。
二、民事案件
1.涉及重大生态环境污染的案件;
2.因国企改制、破产清算引起的职工集团诉讼案件；
3.涉及党政机关、事业单位或军队等特殊主体的案件;
4.新类型案件。
三、行政案件
1.复杂、疑难或合议庭成员意见分歧较大的案件;
2.涉及农村集体土地征收、旧城拆迁改造、农垦改革、违法建筑整治、食品药品安全管理的案件；
3.涉及省市重点工程项目、中心工作的案件;
4.涉及本院作为国家赔偿主体的案件。
四、执行案件
1.跨辖区执行争议案件的协调处理，合议庭评议意见不一致的案件;
2.当事人申请或法院依职权不予执行仲裁裁决、公证债权文书的案件;
3.采取强制执行措施可能涉及群体性、社会稳定的案件;
4.行政机关申请法院立即执行的案件;
5.特殊主体(涉党政机关、人民团体等)或疑难复杂的案件;
6.向上级法院请示的案件。
案件备案登记表
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案件名称 |
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案 号 |
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承办部门 |
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主审法官 |
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报备日期 |
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审限截止
日 期 |
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报备理由 |
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案件情况 |
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审理进度 |
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评议结果 |
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庭（局）长
意 见 |
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分管领导
意 见 |
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监督意见采纳情况 |
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主审法官签名 |
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庭（局）长
签 名 |
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分管领导
签 名 |
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备注 |
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1、“案件名称”栏写明案件当事人及案由;
2、此表复印一式二份，原件存入副卷，复印件送审管办备查。
院庭（局）长监督案件登记表
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案件名称 |
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案 号 |
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承办部门 |
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主审法官 |
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立案日期 |
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监督起始
日 期 |
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监督人 |
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拟采取的监督方式 |
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监督过程摘 要 |
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庭（局）长
意 见 |
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分管领导
意 见 |
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监督意见采纳情况 |
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主审法官签名 |
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庭（局）长
签 名 |
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分管领导
签 名 |
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备 注 |
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1、“案件名称”栏写明案件当事人及案由;
2、“拟采取的监督方式”包括听取汇报、旁听庭审、开展案件质量评查、监督审效等。
3、此表复印一式二份，原件存入副卷，复印件送审管办备查。
2017年10月24日